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    2021年证券从业考试《金融市场基础知识》习题二十六

    日期: 2021-06-22 15:51:03 作者: 东方蓉

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    1、对于证券交易所监事会人员表述不正确的是( )。

    A. 证券交易所监事会人员不得少于5人,其中职工监事不得少于2名

    B. 专职监事不得少于1名,由中国证监会委派

    C. 证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事

    D. 会员监事由会员大会选举产生,职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生

    参考答案:C

    参考解析:考查证券交易所监事会构成。C项错误。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。A、B、D项正确。证券交易所监事会人员不得少于五人,其中会员监事不得少于两名,职工监事不得少于两名,专职监事不得少于一名。监事每届任期三年。会员监事由会员大会选举产生,职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生,专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。监事会设监事长一人。监事长负责召集和主持监事会会议。监事长因故不能履行职责时,由监事长指定的专职监事或者其他监事代为履行职务。

    2、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章,这种委托方式指的是( )。

    A. 授权委托

    B. 书面委托

    C. 柜台委托

    D. 指令委托

    参考答案:C

    参考解析:证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

    第一,柜台委托。柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章的形式。故C选项说法正确。

    第二,非柜台委托。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

    3、在经济周期的不同阶段,可以观察到的债券收益率曲线有( )。

    Ⅰ.正向的利率曲线

    Ⅱ.相反的利率曲线

    Ⅲ.平直的利率曲线

    Ⅳ.拱形利率曲线

    A. Ⅰ、Ⅱ

    B. Ⅲ、Ⅳ

    C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    参考答案:D

    参考解析:收益率曲线即不同期限的即期利率的组合所形成的曲线。从形状上来看,收益率曲线包括:

    ①正向的利率曲线;

    ②相反的或反向的利率曲线;

    ③平直的利率曲线;

    ④拱形利率曲线。

    从历史资料来看,在经济周期的不同阶段可以观察到所有这四种利率曲线。故本题选D。

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